2019
07-16

[黄炜]黄炜:资本市场法治建设重点关注七大问题

  二是如何有效防控金融风险。要增强金融立法的统合性,按照“相同性质行为、相同监管标准”的原则,针对名目不同但功能相同或者相近的证券产品实施统一的监管标准。要进一步完善市场交易制度,在充分尊重市场自治与效率要求的同时,兼顾市场公平,维护市场秩序,完善股份减持、停复牌、程序化交易、融资融券、退市等制度。要抓紧完善市场风险治理机制,健全市场风险监测监控制度,明确应对市场风险的流动性安排,着力构建系统性风险防控机制。

  七是如何有序扩大资本市场对外开放。要为境内市场参与国际竞争提供法律制度空间,在治理等效、监管等效、同等保护的基础上,有序实现不同法域市场主体在境内发行证券或者上市交易。要系统总结“沪港通”、“深港通”交易实践经验,为进一步拓展境内外市场互联互通广度和深度提供法律制度支持。要完善跨境监管协作制度,健全投资者权益保护的监管制度安排,构建相互尊重、平等协商的监管执法合作关系。

  六是如何进一步健全资本市场监管体制机制。要有效应对证券市场监管的复杂性、隐蔽性、专业性和对抗性挑战,着力解决执法职能定位、职权配置和执法资源保障问题,解决证券执法手段不足的瓶颈制约。要进一步明确交易所作为市场监管第一道防线的法定地位,赋予其对会员、上市公司、投资者等市场参与主体和市场交易活动进行全面一线监管所必备的权限与手段。要积极探索与资本市场集中统一监管相适应的司法专门化安排,立足于司法审判专业性、裁判标准统一性要求,进一步健全涉及证券案件的民事、刑事、行政诉讼的专门管辖制度。

  他是在当天举行的第六届“上证法治论坛”上做出上述表示的。黄炜说,良法才能促进发展、保障善治。深入学习贯彻落实党的十九大精神和全国金融工作会议精神,大力推进新时代资本市场法治建设,必须坚持以下基本原则:一是始终坚持党的领导,二是始终坚持以人民为中心,三是始终坚持全面服务资本市场改革发展,四是始终坚持法治与德治相结合,五是始终坚持从我国资本市场实际出发。

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  他同时表示,资本市场法律制度的完善涉及证券法、期货法、公司法、刑法以及相关行政法律等多个部门法律。当前,有关方面正在大力推进包括证券法修订及其他相关法律、行政法规、司法解释和部门规章的起草制定、修改完善等工作,这是新时代资本市场法治建设的基础性、关键性、引领性工作。

  四是如何进一步加强投资者保护。保护投资者是现代证券监管三个核心目标之一,也是证券监管的根本使命。不忘初心,方得始终。要进一步完善投资者权利行使制度,以保障投资者的知情权、参与权、决策权、分红权等权利的行使为目标,完善公司信息披露、股东表决机制等制度。要合理安排公权手段对处于弱势地位的投资者私权的救济,对行政支持下的投资者权利多元化补偿制度作出必要的确认,推动法律制度创新,明确持股行权、先行赔付、强制回购等有效做法的法律地位。要进一步完善投资者权利司法救济制度,建立以代表人诉讼为基础的“示范判决机制”,探索有中国特色的证券诉讼模式。要明确以了解你的客户、了解你的产品、适当性匹配、风险揭示为要素的投资者适当性制度,推动完善证券期货经纪业务规则,重塑行业生态。

  “让我们感到振奋的是,我国资本市场的制度创新,包括证券直接持有制度等安排,因为其在监管有效性方面发挥的积极作用,已经引起国际资本市场广泛关注,成为资本市场法律制度的中国方案、中国经验。”中国证监会主席助理黄炜12月15日表示。

  五是如何进一步强化违法责任追究。整治金融乱象,必须重典治乱。要进一步完善证券期货犯罪的刑事立法,从增强刑事法律规范适应性入手,丰富证券期货犯罪种类,明确犯罪行为构成要件,提高刑罚特别是自由刑的幅度,增强执法威慑。要进一步强化证券违法行政法律责任,以限制业务活动、剥夺违法收益为主要目的,综合运用财产罚、名誉罚、资格罚等手段,增强其惩戒性。要完善证券民事侵权赔偿的法律责任制度,明确赔偿的条件与标准,进一步提升违法经济成本。

  当前,有关方面正在大力推进包括证券法修订及其他相关法律、行政法规、司法解释等工作

  三是如何迎接科技创新浪潮。以互联网、大数据、人工智能应用为主要特征的金融科技创新正在深刻地影响着资本市场,挑战前所未有。法律制度要主动跟上科技进步的步伐,积极应对科技发展对市场监管带来的全新挑战,为鼓励并规范科技创新预留制度空间。要厘清通过技术实现的证券交易的金融特性,按照全国金融工作会议提出的所有金融业务都要纳入监管的要求,有针对性地安排监管制度,并为科技金融创新建立必要的容错纠偏机制。要严惩滥用科技之名、行金融违法之实的行为,通过对违法行为特征的清晰勾勒,洞穿不断翻新的违法行为的“科技伪装”,实现对投资者的平等保护,维护市场的公平性,牢牢守住不发生系统性风险的底线。要坚持总体国家安全观,维护资本市场网络技术和信息安全,赋予监管机构与科技创新发展水平相适应的执法科技手段与执法权限。

  一是如何增强服务实体经济能力。要紧紧围绕供给侧结构性改革和加快建设创新型国家的需要,从证券的法律属性出发,合理拓展“证券”范围,努力为实体经济和创新创业提供丰富的融资产品服务。要继续稳步推进股票发行制度改革,立足于信息披露真实、准确、完整的规制逻辑,提高证券发行制度的市场适应水平,满足不同类型、处于不同发展阶段企业的融资需求。要进一步完善上市公司并购重组制度,立足于控制权转移的监管和披露逻辑,增强并购重组制度的有效性,更好地发挥资本市场的资源配置作用。要从多层次资本市场体系法律本质出发,围绕发行人条件、投资者构成、交易方式等要素差异决定的市场风险特点,合理安排不同层次市场监管制度,形成市场错位发展、有序竞争,为不同层次的企业发展提供差异化的市场交易服务。

  “做好这项工作,需要我们按照党的十九大精神和全国金融工作会议要求,从资本市场改革发展顶层设计与总体规划的角度,认真研究、深入思考,着重回答好以下几个问题。”黄炜说。

  今年7月,转转用户数量突破2亿,月活跃用户达到5000万,其中有超过2000万来自转转小程序。

  自2018年年初至今,转转二手图书自营业务已经卖出超过200万本二手图书。

  在演讲前,黄炜接受了界面新闻记者的专访。他表示,经济形势对消费的影响,可以用一个比喻来形容:“经济换挡”。实际上目前的经济形势,很多人的月收入并没有那么明显的变化,但经济形势会让人感受到消费的波动,“这可能会让更多人有一些去了解二手的动力。”

  2017年之前,资本行业的主旋律是“消费升级”,创投行业所追逐的对象是一些独立品牌、海淘平台等。由于人均可支配的收入和消费支出都在提升,人们也不仅仅满足于物资的丰富,对消费的方式和质量都提出了更高的要求。

  11月27日,转转CEO黄炜在36氪WISE大会的演讲中表示,很多人看不懂二手,觉得这几年二手开始崛起是经济形势下行,让二手市场遇到了逆周期。但他认为,这实际上并没有看到事情的本质。

  “每个人都有不同的需求,所以消费的多样性其实是一个常态,它一直存在,只不过我们由于观察者误差,更愿意去相信平均数”,黄炜表示。

  在二手市场领域,转转给出的答案是,通过做深上下游关系,加重不同品类中的服务,通过打造C端供给的标准化来帮助二手市场上的买家和卖家更好地在平台上进行交易。

  “二手书其实是可以让更多消费者第一次接触二手交易的一个品类,它的门槛很低,它买起来很便宜,卖起来家里每个人都有”,黄炜表示,尽管二手手机业务做的很好,但消费者更换手机的频率远低于书,从这个角度来说,二手书可以帮助转转增加交易活跃度,和获取新用户。

  “只有这样,每个人的闲置物品才更有意义”。黄炜说道,“我们做的所有东西,都是基于一个认知:就是我们认为在整个新经济里,这些被闲置在家里的巨大资源,应该实现它的价值。我们所要做的就是赋能给个人、赋能给这些商品,让他们到应该去的地方。”

  未来,黄炜希望转转能够像日本二手市场一样,提高C端供给的标准化:“一个品类接着一个品类,让这些二手商品像新的商品一样。”

  但这并没有阻拦转转、闲鱼这一类二手闲置平台的诞生和发展,此外还有不少细分品类下的二手交易平台,如交易二手书平台“多抓鱼”、交易二手奢侈品平台“胖虎”等等。

  “三年前我们要做二手平台,别人都说我们可能疯了,但现在我可以说,转转已经在二手市场中站稳了脚跟”,转转CEO黄炜对界面新闻记者说道。

  此外,拼多多和趣头条让人们看到了不同区域的收入、文化、消费行为的差异。实际上,与其说是消费降级,不如说是“消费分级”,或者更准确的说,是消费的多样性,也就是说消费没有高低之分,只有客观差异的存在。

  今年黄炜也曾去日本考察当地的二手市场。他发现,二手已经成为一种生活方式融入到日本当地民众的生活中去,基本上每个购物街都能看到“中古店”(二手店)。

  三年前,“转转”还是一个58同城与赶集合并后孵化的“创新项目”,当时行业内对二手市场并不看好。黄炜表示,甚至大部分人对二手的认知都还停留在老、破旧、便宜货、跳蚤市场的层面。

  但二手书品类是一个例外。2018年年初,转转上线了C2B2C的自营二手图书业务,在二手书业务实行了C2C和C2B2C的双轨并行的模式。但书的客单价不高,看上去似乎不太符合转转选择做品类加深服务链的逻辑。

  在这样的消费趋势下,更需要去关注不同消费领域的供给关系。“如果有好的供给关系,新的消费需求就会被爆发出来”。

  “如果一个人一直在前行,一直在高速的速度往前走,他对于未来是有强烈的确定性的,非常积极的一直在买买买,但是偶尔你换一下档,你会更理性的消费一些的,这当然对于二手行业是好事情”,黄炜表示。

  “后来我们就总结,这一类高价值、交易类大的品类需要做垂直化,参与和改造其中的供给关系”,黄炜告诉界面新闻记者。上线三年以来,转转平台上总共交易了2000万部的二手手机。

  相比之下,二手市场的生意听起来似乎反其道而行之。

  转转最初在手机品类上尝到了甜头。在转转诞生之前,黄炜就观察到了在58平台上的分类信息中,二手手机的投诉量是最高的。很多人被电话吸引到线下,去中关村交易,结果被人置换了质量有问题的手机。

  转转的二手手机质检也是因此诞生。“我们总结这件事,骗子肯定在高价值,交易量大,SKU比较标准的品类上下手,这样他们批量造假相对容易”,这恰恰也是二手市场平台需要去改造的品类。

  “他们的二手商品像新品一样被陈列着。我们认为只有把二手商品打造得像新品一样,才能让更多的消费者发现二手商品的价值,才能让更多闲置的东西发挥自己的价值。”

  黄炜是近期又一名离开证监会的主席助理。

  1965年4月出生的黄炜是江苏宜兴人,1989年1月参加工作,1986年1月加入中国共产党,中国人民大学法学院民商法学专业毕业,在职研究生学历,法学博士学位。

  黄炜早年历任司法部宣传司干部、办公厅副处级秘书、正处级秘书,中国证券监督管理委员会稽查部综合处处长、人事教育部组织处处长。

  此后,黄炜在证监会人事教育部、法律部供职多年,2011年出任证监会首席律师,2015年出任证监会主席助理、党委委员。期间,黄炜还曾在2004年2月至2006年2月挂职担任过安徽芜湖市委常委、副市长。

  在此之前,中国贸促会官网“会领导”栏目更新后的信息证实,原任证监会主席助理的张慎峰已赴该会任职,目前官方尚未公布张慎峰的具体职务。

  卸任中国证券监督管理委员会主席助理、党委委员兼首席律师之后,黄炜的最新职务终于公布。

  黄炜 资料图

  目前,国家粮食和物资储备局党组书记、局长由国家发展改革委党组成员张务锋担任,三名副局长分别是曾丽瑛、卢景波、黄炜和韩卫江。

  根据国家粮食和物资储备局官网9月11日公布的《国家粮食和物资储备局职能配置、内设机构和人员编制规定》(三定方案),该局是国家发展和改革委员会管理的国家局,为副部级。设局长1名,副局长4名。

  据国家粮食和物资储备局官网“局领导子站”近期更新后的信息显示,黄炜已经出任国家粮食和物资储备局党组成员、副局长。

  《华夏时报》记者注意到,今年是证监会领导班子人事变动最大一年。除了上述三位主席助理调离,姜洋也从证监会副主席的位置上卸任退休。

  三人中,宣昌能学位最多。

  尚福林任证监会主席期间,即2008年至2010年,领导班子的配置是“一正四副三助理”以及纪检组长;郭树清任主席的2011年,配置也是“一正四副三助理”以及纪检组长。

  张慎峰在三人中稽查履历最丰富。

  记者查询贸促会官网发现,张慎峰于2018年8月起任中国国际贸易促进委员会党组成员、副会长。

  张慎峰今年55岁,山东临沂人,拥有天津大学管理学博士学位,1999年6月起历任中国证监会济南证管办党委委员、副主任,青岛特派办党委书记、主任,青岛证监局党委书记、局长,山东证监局党委书记、局长兼济南稽查局局长,证监会稽查总队党委书记、总队长,稽查局局长兼稽查总队党委书记、总队长,首席稽查兼稽查局局长。

  三人履历丰富

  2012年,肖钢上任证监会主席后,其在位期间的前两年,领导班子配置均是“一正四副二助理”以及纪检组长,最后一年的配置是“一正四副一助理”以及纪检组长。

  其中,姜洋在尚福林、郭树清在任时期担任主席助理,在肖钢上任后担任副主席。

  流传多日的人事变动有了正式公文。

  中国政府网9月21日发布国务院任免国家工作人员公告,黄炜、张慎峰不再担任证监会主席助理。

  记者梳理证监会历年公告发现,2017年是证监会领导班子人数最多的一年,配置是“一正五副三助理”以及纪检组长,也是第一次出现五位副主席的一年。

  黄炜、宣昌能是随刘士余上任主席时履新主席助理。而张慎峰则是在2017年才履新主席助理。

  (来源:华夏时报)

  与黄炜、张慎峰相比,宣昌能更多的是银行系统工作经验。

  三人中,黄炜最早进入证监会。

  三人中,黄炜、张慎峰在证监系统工作时间均在15年以上;宣昌能早年在证监会工作过一段时间,后长期在银行系统工作。

  9月21日,记者登录证监会官网发现,“证监会领导”一栏中已无主席助理的席位,仅剩“一正四副”以及纪检组长的席位。

  宣昌能今年51岁,安徽无为人,本科毕业于中国科技大学科技信息专业,拥有美国德克萨斯大学奥斯汀分校商学院经济学硕士研究生学位、金融学博士研究生学位,美国宾夕法尼亚大学法学院法学专业硕士研究生学位,此外,证监会官网资料还显示其拥有哲学博士学位。

  《华夏时报》记者从知情人士处获悉,张慎峰早已赴中国国际贸易促进委员会(下称“贸促会”)上任。

  在具体履历方面,黄炜1998年9月起先后任中国证监会稽查部综合处处长,人事教育部组织处处长,2001年2月起历任中国证监会人事教育部副主任、党委组织部副部长、党委宣传部副部长,法律部副主任、法律部主任、首席律师兼法律部主任,2015年2月任中国证券监督管理委员会主席助理、党委委员。

  至此,证监会三位主席助理均在今年下半年完成调离。

  事实上,黄、张二人即将调离证监会的消息本月初已流出。有媒体曾称,这是证监会落实“三定”(定职能、定机构、定编制)后,对人员编制的重新调整,此后证监会将固定为“一正四副”的部委常规配置。

  在具体履历方面,宣昌能1988年7月至1992年8月,任中国科学院政策局助理工程师,1997年8月至1999年8月,任JP摩根(纽约)衍生产品研究部高级分析师,2000年8月起先后任中国证券监督管理委员会规划发展委员会委员、机构监管部副主任,2004年9月起历任中国建设银行重组改制办公室资深顾问、董事会秘书,2006年9月任美国J.C佛劳尔斯投资公司董事总经理,2008年9月起先后任中国人民银行金融研究所所长、金融稳定局局长,2016年8月任中国证券监督管理委员会主席助理、党委委员。

  2012年8月起,张慎峰先后任中国金融期货交易所党委书记、总经理,党委书记、董事长,直至2017年8月任中国证券监督管理委员会主席助理、党委委员。

  “一正四副无助理”

  其中,黄炜有了新去向,被任命为国家粮食和物资储备局副局长。张慎峰的去向未在公告中体现。

  黄炜今年53岁,江苏宜兴人,拥有中国人民大学法学院民商法学博士学位,1989年1月在司法部参加工作,1998年9月起在证监会任职,期间还挂职过安徽省芜湖市委常委、副市长,2017年还代表证监会出席应诉过欣泰电气欺诈发行案引发的行政诉讼案。

  2015年,刘士余上任后,姜洋并未继续担任副主席,直到2017年才又被重新任命为副主席。

  9月初,黄炜、张慎峰的名字还在其中。今年上半年,另一位主席助理宣昌能的名字还在其中。2018年7月,宣昌能赴国家外汇管理局任副局长。

  黄炜 资料图

  “政事儿News”撰稿/王姝

  黄炜,1965年4月出生,汉族,江苏宜兴人,法学博士。黄炜1989年1月在司法部参加工作。1998年9月起先后任中国证监会稽查部综合处处长,人事教育部组织处处长。2001年2月起历任中国证监会人事教育部副主任、党委组织部副部长、党委宣传部副部长,法律部副主任(其间:2004年2月至2006年2月挂职任安徽省芜湖市委常委、副市长),法律部主任,首席律师兼法律部主任。2015年2月任中国证券监督管理委员会主席助理、党委委员。2018年9月任国家粮食和物资储备局党组成员、副局长。

  据报道,黄炜的不少同事评价他专业能力强,经常加班,“勤勤恳恳”,晚上7点以后找他签字,他几乎都在,有的文件的签批日期还是周末。“政事儿News”注意到,至此番履新贸促会领导,张慎峰担任证监会主席助理刚满1年。去年8月,他由中国金融期货交易所党委书记、董事长,转任证监会主席助理。当时,一些财经评论人士评价为“低调的‘老兵’归来”。

  据中国贸促会官网“会领导”栏目更新显示,张慎峰任中国贸促会的会领导。“政事儿News”注意到,证监会原设置了3位主席助理:宣昌能、黄炜、张慎峰。一月前,宣昌能被任命为国家外汇管理局副局长。此番黄炜、张慎峰同日调离,证监会的领导班子由原来的“一正四副三助理”架构,变成了“一正四副”。黄炜到国家粮食和物资储备局任职后,该局官网显示,现有5位副局长:曾丽瑛、卢景波、黄炜、韩卫江、梁彦。几日前中国机构编制网公布的“三定方案”显示,该局设局长1名,副局长4名。张慎峰到中国贸促会任职后,此前担任中国贸促会副会长的张伟已不在“会领导”名单中。黄炜、张慎峰分别出生于1965年4月、1963年10月,两人都是证监系统的“老兵”,而且都曾是证监会的“首席”,黄炜曾任证监会首席律师,张慎峰曾任证监会首席稽查。

  黄炜简历

  9月12日,证监会两位主席原助理黄炜、张慎峰有了新消息。据国家粮食和物资储备局官网“局领导”栏目更新显示,黄炜任国家粮食和物资储备局党组成员、副局长。

  黄炜毕业于中国人民大学法学院民商法学专业,是法学博士。毕业后曾在司法部工作,担任过司法部办公厅副处级秘书、正处级秘书。进入证监会后,曾任证监会稽查部综合处处长,人事教育部组织处处长、副主任等职。2002年,黄炜调任证监会法律部副主任,之后在法律部工作了13年,期间于2006年升任法律部主任,2011年任证监会首席律师兼法律部主任。2015年,黄炜调任证监会主席助理、党委委员,同时仍继续兼任首席律师,直到此番履新。上述履历表明,法学科班出身的黄炜,长期负责证监会的法律部工作,并担任了7年证监会首席律师。

  张慎峰 资料图

  张慎峰简历

  公开简历显示,张慎峰是山东临沂人,管理学博士。1982年参加工作后,在老家山东证监系统工作多年,历任中国证监会济南证管办党委委员、副主任,青岛特派办党委书记、主任,青岛证监局党委书记、局长,山东证监局党委书记、局长兼济南稽查局局长等职。2007年11月,国务院特批中国证监会成立稽查总队,专司查办证券市场大案要案,时年44岁的张慎峰成为首任稽查总队队长。2011年,任证监会稽查局局长,同时兼任稽查总队党委书记、总队长。2012年上半年,张慎峰任证监会首席稽查兼稽查局长,这次岗位调整不久,于2012年同年,调任中国金融期货交易所党委书记、总经理,后任中国金融期货交易所党委书记、董事长。去年8月,时隔5年多后,张慎峰重回证监会,任主席助理,直到此番履新。据报道,郭树清2011年担任证监会主席后,曾在稽查总队工作会议上表示,这是一支特别能吃苦、特别能战斗的队伍。张慎峰的同事接受采访时说,“老张是做事的人,为人低调。”

  张慎峰,1963年10月出生,汉族,山东临沂人,管理学博士。张慎峰1982年7月参加工作。曾在山东省政府办公厅、山东省证券管理办公室工作。1999年6月起历任中国证监会济南证管办党委委员、副主任,青岛特派办党委书记、主任,青岛证监局党委书记、局长,山东证监局党委书记、局长兼济南稽查局局长,证监会稽查总队党委书记、总队长,稽查局局长兼稽查总队党委书记、总队长,首席稽查兼稽查局局长。2012年8月起先后任中国金融期货交易所党委书记、总经理,党委书记、董事长。2017年8月任中国证券监督管理委员会主席助理、党委委员。2018年9月任中国贸促会会领导